市政府辦公室關(guān)于印發(fā)

無錫市政府投資基金管理暫行辦法的通知

錫政辦發(fā)〔 2020〕76號(hào)

 

　　各市（縣）、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：

　　《無錫市政府投資基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　                                                                           無錫市人民政府辦公室

　　                                                                              2020年12月4日

　　（此件公開發(fā)布）

　　

無錫市政府投資基金管理暫行辦法

　　

第一章　總　則

　　第一條　為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范市政府投資基金的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔 2015〕210號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔 2015〕1062號(hào)）、財(cái)政部《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔 2020〕7號(hào)）和《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔 2016〕2800號(hào)）及《關(guān)于印發(fā)〈江蘇省政府投資基金管理辦法〉的通知》（蘇財(cái)基金〔 2019〕4號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱市政府投資基金是指經(jīng)市政府批準(zhǔn)，通過財(cái)政預(yù)算安排，單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式，圍繞我市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，引導(dǎo)社會(huì)各類資本投資相關(guān)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域的資金（以下簡(jiǎn)稱政府投資基金）。

　　第三條　本辦法所稱財(cái)政出資，是指市財(cái)政局通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金，主要來源包括財(cái)政新增預(yù)算安排和專項(xiàng)資金“撥改投”改革資金、市區(qū)聯(lián)動(dòng)資金、收回再安排資金等。

　　第四條　政府投資基金運(yùn)營管理堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、滾動(dòng)發(fā)展的基本原則。

　　第五條　政府投資基金宗旨是以政策效果為首要目標(biāo)，貫徹落實(shí)國家和省重大決策部署、市委市政府“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”核心戰(zhàn)略和“產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市”主導(dǎo)戰(zhàn)略，引導(dǎo)集聚各類資本、資源，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)資源優(yōu)化配置和高質(zhì)量發(fā)展。

　　

第二章　管理架構(gòu)和組織形式

　　第六條　為保證基金設(shè)立的政策導(dǎo)向，提高投資決策的科學(xué)性，設(shè)立市政府基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金管委會(huì)），基金管委會(huì)下設(shè)基金管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱基金辦公室）。

　　第七條　基金管委會(huì)主任由市政府常務(wù)副市長(zhǎng)擔(dān)任，成員單位由市發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文廣旅游局、國資委、行政審批局、市場(chǎng)監(jiān)管局、地方金融監(jiān)管局等相關(guān)部門組成。

　　基金管委會(huì)負(fù)責(zé)審定政府投資基金重要管理制度，審定政府投資基金資金募集、收益處置、續(xù)期、清算等重大事項(xiàng)，審議基金的設(shè)立、調(diào)整、退出等事宜，審議基金年度投資計(jì)劃和年度工作報(bào)告，按照“一事一議”原則對(duì)特定投資項(xiàng)目進(jìn)行投資決策等。

　　第八條　基金辦公室設(shè)在市財(cái)政局，主任由市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人兼任。

　　基金辦公室主要負(fù)責(zé)基金管委會(huì)的日常工作，貫徹落實(shí)基金管委會(huì)有關(guān)基金的重大決策，協(xié)調(diào)基金運(yùn)作管理中出現(xiàn)的問題，組織實(shí)施基金績(jī)效考核評(píng)價(jià)。

　　第九條　基金管委會(huì)成員單位及其他相關(guān)行業(yè)主管部門的主要職責(zé)如下：

　　市財(cái)政局根據(jù)市政府授權(quán)履行政府出資人職責(zé)，統(tǒng)一扎口管理政府投資基金，籌措和撥付財(cái)政出資資金，牽頭擬定政府投資基金管理辦法等相關(guān)制度，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等工作。

　　市發(fā)展改革委及科技局、工業(yè)和信息化局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局、文廣旅游局、市場(chǎng)監(jiān)管局等行業(yè)主管部門，圍繞我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和需要，研究提出子基金設(shè)立建議，定期征集企業(yè)、項(xiàng)目投資需求，加強(qiáng)基金和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)，加強(qiáng)政策聯(lián)動(dòng)。

　　市國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和推動(dòng)國有企業(yè)參與政府投資基金，推動(dòng)國有投資機(jī)構(gòu)協(xié)同投資等相關(guān)工作。

　　市行政審批局、市場(chǎng)監(jiān)管局及下級(jí)行政審批局、市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)建立基金登記注冊(cè)“綠色通道”，依法為政府投資基金及其投資的子基金注冊(cè)落戶提供便捷服務(wù)。

　　市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)通過“投貸保聯(lián)動(dòng)”等形式促進(jìn)基金投資效果放大；協(xié)調(diào)做好基金登記備案等工作。

　　第十條　政府投資基金實(shí)行“母—子”基金管理運(yùn)作架構(gòu)。母基金指由市政府主導(dǎo)設(shè)立的綜合性投資基金，市級(jí)財(cái)政對(duì)各類股權(quán)投資基金的出資，通過母基金統(tǒng)一實(shí)施。子基金包括定向基金和功能基金：

　　（一）定向基金是指由母基金投資設(shè)立的直接投資于特定項(xiàng)目的基金，主要針對(duì)下列重要產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域或者重大項(xiàng)目設(shè)立：

　　1.落實(shí)國家、省、市重大發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃；

　　2.市委、市政府確定的重大項(xiàng)目；

　　3.配合、參與重要的國家級(jí)、省級(jí)投資基金；

　　4.其他關(guān)乎全市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　（二）功能基金是指由母基金投資設(shè)立，通過設(shè)立特色子基金或直接投資方式運(yùn)作的基金，主要針對(duì)全市具有引領(lǐng)轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作用的產(chǎn)業(yè)，以及具備前瞻性、外部效應(yīng)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域設(shè)立。

　　特色子基金是指按照稟賦特色，由功能基金引導(dǎo)設(shè)立，圍繞我市產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展規(guī)劃布局，引導(dǎo)各類社會(huì)資本發(fā)起設(shè)立的符合我市產(chǎn)業(yè)方向、具有產(chǎn)業(yè)特色的基金。

　　第十一條　市財(cái)政局承擔(dān)母基金出資人職能，負(fù)責(zé)母基金日常管理，母基金可適時(shí)委托基金管理人實(shí)行專業(yè)化管理。定向基金和功能基金應(yīng)當(dāng)結(jié)合政策要求、募資情況、管理能力等因素，按照規(guī)定的條件確定基金管理人，實(shí)行專業(yè)化管理。定向基金和功能基金可采用公司制、有限合伙制和契約制等組織形式。

　　第十二條　基金管理人主要職責(zé)包括：

　　（一）負(fù)責(zé)對(duì)外投資、投后管理、退出、清算等日常經(jīng)營管理工作，按照基金協(xié)議的約定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；

　　（二）嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和國家、省、市基金管理制度，圍繞目標(biāo)定位和政策功能，落實(shí)政策目標(biāo)，有效發(fā)揮引導(dǎo)放大、資源集聚和資本供給等作用，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展；

　　（三）對(duì)于需要“一事一議”的特定投資項(xiàng)目，由基金管理人負(fù)責(zé)項(xiàng)目盡調(diào)，提出投資方案，報(bào)基金管委會(huì)決策，并落實(shí)基金管委會(huì)相關(guān)決議；

　　（四）建立規(guī)范高效的投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和基金治理體系，促進(jìn)基金高效運(yùn)作和規(guī)范管理；

　　（五）加強(qiáng)基金投后管理和績(jī)效評(píng)價(jià)，督促所投基金和項(xiàng)目達(dá)成預(yù)期目標(biāo)，提高基金運(yùn)作整體成效；

　　（六）定期報(bào)告投資情況、基金運(yùn)營、投資損益和整體績(jī)效等情況；

　　（七）基金管委會(huì)及基金辦公室明確的其他事項(xiàng)。

　　

第三章　基金設(shè)立和投資范圍

　　第十三條　基金應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)國家、省、市宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，主要投向支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、中小企業(yè)發(fā)展和重大基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，聚焦數(shù)字經(jīng)濟(jì)、總部經(jīng)濟(jì)、樞紐經(jīng)濟(jì)，重點(diǎn)支持以物聯(lián)網(wǎng)為核心的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備和智能制造產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)等發(fā)展。

　　基金不得投向高污染、高耗能、落后產(chǎn)能等國家、省、市限制行業(yè)。

　　第十四條　定向基金和功能基金的設(shè)立一般列入政府投資基金年度投資計(jì)劃，按年度集中提交基金管委會(huì)審議，確需臨時(shí)安排審議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管委會(huì)同意。

　　第十五條　定向基金的設(shè)立，按照部門提議、科學(xué)論證、財(cái)政歸口、基金管委會(huì)決策的程序執(zhí)行。由市級(jí)相關(guān)部門根據(jù)市委、市政府的決策部署，提出設(shè)立定向基金的建議，組織開展可行性調(diào)研并提交報(bào)告。

　　可行性調(diào)研報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）設(shè)立定向基金的依據(jù)和目標(biāo)；

　　（二）設(shè)立定向基金的必要性、可行性；

　　（三）定向基金擬投領(lǐng)域或項(xiàng)目的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；

　　（四）相關(guān)領(lǐng)域財(cái)政資金的投入、改革情況及效果分析，定向基金的財(cái)政出資來源建議；

　　（五）定向基金的規(guī)模、期限、投資領(lǐng)域、財(cái)政出資比例和讓利政策等；

　　（六）定向基金的行業(yè)支持措施；

　　（七）其他需要說明的問題。

　　第十六條　基金辦公室組織對(duì)定向基金的設(shè)立建議開展專業(yè)性論證，并結(jié)合財(cái)政預(yù)算安排等情況提出初步意見。

　　第十七條　市財(cái)政局或市財(cái)政局會(huì)同市級(jí)相關(guān)部門，擬訂定向基金設(shè)立方案，提交基金管委會(huì)審議。

　　第十八條　定向基金管理人根據(jù)基金管委會(huì)審議通過的基金設(shè)立方案，具體做好定向基金的設(shè)立工作。市財(cái)政局會(huì)同市級(jí)相關(guān)部門根據(jù)基金管委會(huì)審議通過的基金方案，指導(dǎo)和監(jiān)督定向基金管理人做好基金運(yùn)營工作。

　　第十九條　功能基金的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合國家、省、市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，充分尊重市場(chǎng)規(guī)律、遵守市場(chǎng)規(guī)則，注重發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)和擴(kuò)大社會(huì)投資、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的帶動(dòng)作用。

　　第二十條　功能基金應(yīng)當(dāng)廣泛募集社會(huì)資本，積極爭(zhēng)取中央、省級(jí)資金，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，共同撬動(dòng)社會(huì)資本，擴(kuò)大財(cái)政資金投資效用。

　　功能基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。

　　第二十一條　母基金可以通過針對(duì)性讓利、提高出資比例等方式，鼓勵(lì)功能基金投資處于種子期、初創(chuàng)期的項(xiàng)目或特色子基金，積極開展對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資。

　　第二十二條　申請(qǐng)基金合作的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)具備如下基本條件：

　　（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，認(rèn)繳資本不低于 1000萬元人民幣，具有私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)；

　　（二）具有健全的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，原則上基金管理人在擬設(shè)基金中的認(rèn)繳出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的 1%；

　　（三）團(tuán)隊(duì)成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)務(wù)、法律等復(fù)合型人才，至少有 3名具備 3年以上股權(quán)投資或股權(quán)基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且至少有 3個(gè)投資成功案例；

　　（四）有相應(yīng)的資金募集能力和投資對(duì)象管理咨詢（創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)）等增值服務(wù)能力；

　　（五）基金核心團(tuán)隊(duì)成員具有良好的職業(yè)信譽(yù)和專業(yè)能力，最近 3年無重大違法違規(guī)行為；

　　（六）已募集或取得認(rèn)繳出資意向規(guī)模達(dá)到擬設(shè)基金總規(guī)模 30%的予以優(yōu)先準(zhǔn)入；

　　（七）自覺執(zhí)行本辦法相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行基金協(xié)議約定條款，及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作情況。

　　第二十三條　基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同組織形式，按照相關(guān)法律法規(guī)制定公司章程、合伙協(xié)議或合同（統(tǒng)稱基金協(xié)議）。基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定基金設(shè)立的政策目標(biāo)、投資范圍、基金規(guī)模、出資安排、存續(xù)期限、決策機(jī)制、基金管理人、風(fēng)險(xiǎn)防范、績(jī)效評(píng)價(jià)、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等主要內(nèi)容。基金管理人依據(jù)基金協(xié)議約定進(jìn)行投資、管理和退出。

　　第二十四條　基金業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)比例和管理費(fèi)率等根據(jù)基金功能定位、運(yùn)作目標(biāo)和市場(chǎng)化程度，參照市場(chǎng)通行慣例確定，并與基金運(yùn)作績(jī)效掛鉤。

　　第二十五條　基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基金資金管理、提高資金效益。投資間隙資金僅限于購買國債、銀行存款、地方政府債等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

　　第二十六條　基金管理人應(yīng)確保在基金協(xié)議中明確體現(xiàn)本辦法要求，對(duì)違反相關(guān)協(xié)議約定的基金管理人，應(yīng)當(dāng)建立扣減收益分成、提請(qǐng)清算并依法追究責(zé)任等約束機(jī)制。

　　

第四章　運(yùn)作方式和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十七條　母基金對(duì)定向基金出資額原則上不超過母基金募資額的 40%。

　　母基金對(duì)參股設(shè)立的功能基金出資額原則上不超過擬設(shè)功能基金實(shí)際募集額的 50%，基金協(xié)議另有約定的除外。

　　功能基金對(duì)參股設(shè)立的特色子基金出資額原則上不超過擬設(shè)特色子基金實(shí)際募資額的 30％，基金協(xié)議另有約定的除外。

　　第二十八條　功能基金對(duì)單個(gè)企業(yè)投資金額原則上累計(jì)不得高于基金規(guī)模的 20%，原則上不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的 30%，且一般不作為最大出資人（經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)或基金合伙人會(huì)議、股東大會(huì)審議通過的特殊目的投資除外）。

　　第二十九條　定向基金和功能基金在無錫市域范圍內(nèi)注冊(cè)（契約制基金除外），并且投資于主投領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)模的 60%。特色子基金投資無錫市域范圍內(nèi)企業(yè)的資金原則上不低于功能基金實(shí)繳出資的 1.5倍。

　　本條所稱無錫市域范圍內(nèi)企業(yè)、項(xiàng)目，是指下列情形之一的：

　　（一）被投資企業(yè)的總部、注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于無錫市域范圍內(nèi)；

　　（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)系緊密的核心子公司、分公司位于無錫市域范圍內(nèi)；

　　（三）被投資企業(yè)獲得投資后，在基金存續(xù)期限內(nèi)將注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地、主要產(chǎn)品研發(fā)地或者與生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)系緊密的子公司與分公司等設(shè)立或遷入無錫市域范圍內(nèi)（子公司與分公司資產(chǎn)不低于基金對(duì)該企業(yè)的投資金額）；

　　（四）在基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被無錫市域范圍內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)收購；或者被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)的銷售或者利潤(rùn)，約定通過無錫市域范圍內(nèi)企業(yè)統(tǒng)一結(jié)算的。

　　第三十條　基金在運(yùn)作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　　（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí) AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

　　（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　　（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　　（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　　（七）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

　　（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第三十一條　功能基金管理人應(yīng)向特色子基金派出代表作為基金投委會(huì)成員或觀察員，監(jiān)督特色子基金的投資運(yùn)作，對(duì)違反基金協(xié)議的投資項(xiàng)目，享有一票否決權(quán)。如因特殊情況無法在基金協(xié)議中約定一票否決權(quán)的，應(yīng)約定其他監(jiān)督性條款。

　　第三十二條　政府投資基金應(yīng)選擇一家符合條件的無錫市域范圍內(nèi)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)賬戶管理、資金結(jié)算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

　　第三十三條　定向基金和功能基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，母基金應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得以任何方式承諾回購基金份額、承諾本金不受損失、承諾最低收益或者額外附加條款變相舉債。

　　第三十四條　按照功能基金風(fēng)險(xiǎn)、收益偏好和行業(yè)支持需求的不同，母基金在符合規(guī)定條件的情況下，可以對(duì)基金中的其他參與主體適當(dāng)讓利。

　　

第五章　基金終止和基金退出

　　第三十五條　定向基金和功能基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止并清算。確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)與其他出資主體按基金協(xié)議約定的程序辦理。

　　第三十六條　母基金應(yīng)當(dāng)與其他出資主體約定，定向基金和功能基金存續(xù)期滿后母基金一般應(yīng)當(dāng)退出。定向基金和功能基金存續(xù)期間，在有受讓方或符合基金協(xié)議約定情形的，母基金可以提前退出。

　　第三十七條　基金協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定，有下列情形之一的，財(cái)政出資或政府投資基金無需其他出資人同意，可終止合作并選擇提前退出。

　　（一）基金協(xié)議簽署滿 6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

　　（二）財(cái)政出資或政府投資基金撥付基金賬戶滿一年，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

　　（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

　　（四）基金未按協(xié)議約定投資的；

　　（五）其他不符合協(xié)議約定情形的。

　　第三十八條　定向基金和功能基金終止或母基金從中退出的，母基金出資額和歸屬母基金的收益等應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回。

　　收回的資金及基金其他投資收益、利息等，用于基金滾動(dòng)投資發(fā)展。

　　第三十九條　母基金根據(jù)基金管委會(huì)決定清算時(shí)，退出對(duì)于歸屬政府的出資額、投資收益和利息等，應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政國庫管理制度規(guī)定，辦理有關(guān)解繳手續(xù)。

　　

第六章　管理機(jī)制和評(píng)價(jià)監(jiān)督

　　第四十條　建立定期報(bào)告機(jī)制。定向基金和功能基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向基金辦公室報(bào)告基金運(yùn)行情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況。定向基金運(yùn)行情況，同時(shí)向市級(jí)相關(guān)部門報(bào)告。

　　定向基金和功能基金管理人在每年度結(jié)束后的 4個(gè)月內(nèi)，向基金辦公室提交基金年度運(yùn)營報(bào)告及下一年度的投資計(jì)劃建議。基金辦公室審核后，提交基金管委會(huì)審議。

　　第四十一條　建立績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。市財(cái)政局會(huì)同市發(fā)展改革委等部門建立基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，基金辦公室對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等組織實(shí)施評(píng)價(jià)和檢查，并向基金管委會(huì)報(bào)告。

　　第四十二條　建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。基金投資運(yùn)營遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。基金管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持保護(hù)改革、鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差原則，對(duì)依照國家和省、市有關(guān)決策規(guī)定實(shí)施，勤勉盡責(zé)未謀取私利，沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，并依法免除相關(guān)責(zé)任。

　　第四十三條　基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)部門的審計(jì)、監(jiān)督。對(duì)監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題，按照《預(yù)算法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　

第七章　附　則

　　第四十四條　本辦法由基金管委會(huì)授權(quán)基金辦公室負(fù)責(zé)解釋。基金辦公室可根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。

　　第四十五條　本辦法自頒布之日起執(zhí)行，原《市政府辦公室關(guān)于調(diào)整無錫市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理暫行辦法有關(guān)條款的通知》（錫政辦發(fā)〔 2016〕165號(hào)）同時(shí)廢止。

　　本辦法實(shí)施前使用財(cái)政資金已經(jīng)設(shè)立、仍在存續(xù)期內(nèi)的基金，基金協(xié)議有明確約定的，按照基金協(xié)議執(zhí)行；基金協(xié)議未明確約定的，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。參與國家級(jí)、省級(jí)政府投資基金合作設(shè)立的基金，按照國家和省政府投資基金有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

責(zé)編：司法局